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2019基金从业资格考试证券投资基金基础试题及解析5
中华考试网 (中华考试网)  2019年2月16日  

  1.基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括(  )。

  A.易得性原则

  B.易解性原则

  C.真实性原则

  D.规范性原则

  2.封闭式基金的基金合同内容不包括(  )。

  A.基金管理人的基本情况

  B.给付赎回款项的时间和方式

  C.基金份额的赎回程序

  D.基金份额的申购程序

  3.证券投资基金市场营销与有形产品营销相比,其特殊性体现在(  )。

  A.持续性

  B.专业性

  C.适用性

  D.服务性

  4.基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括(  )。

  A.基金投资比例监督

  B.基金投资策略监督

  C.基金投资范围监督

  D.基金投资品种监督

  5.资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过(  )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  A.证券公司网站

  B.基金管理公司网站

  C.广播

  D.报刊、电视

  6.基金信息披露义务人包括(  )。

  A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

  B.基金托管人

  C.基金代销机构

  D.基金管理人

  7.以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有(  )。

  A.ETF替代损益

  B.基金获得的赔偿款

  C.权证行权损益

  D.公允价值变动损益

  8.当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离要素的绝对值达到或超过0.5%时,管理人应采取以下(  )信息披露措施。

  A.在半年度报告中披露偏离度信息

  B.编制并发布临时报告

  C.请监管机构核准

  D.与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下

  9.目前,我国对(  )买卖基金份额,暂免征收印花税。

  A.企业

  B.基金公司

  C.商业银行

  D.个人

  10.基金上市交易公告书应披露的事项包括(  )。

  A.基金合同摘要

  B.基金财务状况

  C.基金的募集与上市交易安排

  D.基金托管人意见

  11.证券投资基金持有人持有证券的上市公司的如下行为中,需要证券投资基金进行会计核算的有(  )。

  A.配股

  B.资产出售

  C.红利

  D.红股

  12.基金资金的清算,依据交易场所的不同可以分为(  )。

  A.全国银行间市场交易资金清算

  B.场外资金清算

  C.交易所交易资金清算

  D.基金管理公司资金清算

  13.基金募集信息披露包括(  )。

  A.基金招募说明书

  B.基金合同

  C.基金资产净值和份额净值公告

  D.基金季度报告

  14.基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括(  )。

  A.基金头寸

  B.基金资产净值

  C.基金财务报表

  D.基金费用

  15.下列情形中,当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(  ),可以认为发生了巨额赎回。

  A.12%

  B.15%

  C.10%

  D.8%

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